英國金融行為監管局調查EES,涉嫌恐怖孖展與洗錢

智通財經
昨天
【英國金融行為監管局調查EES,涉嫌恐怖孖展與洗錢】一份聲明顯示,英國金融行為監管局正對歐洲證券交易所英國公司涉嫌違法行為展開調查。英國金融行為監管局表示,在2020年2月1日至2026年6月4日期間,EES可能違反《2017年反洗錢、反恐怖孖展及資金轉移條例》。FCA補充稱,EES或未能採取適當措施識別並評估洗錢風險。該機構還表示,EES可能未能建立並執行相關政策、管控措施與流程,以有效緩釋和管理洗錢風險。FCA表示,本次調查尚未就事件事實以及EES是否違反相關監管規定得出任何結論。

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