路透纽约10月6日 - 美国证券交易委员会（SEC）周二表示，前明星债券基金经理肯尼思·利奇（Kenneth Leech）此前对妨碍美国证券交易委员会（(link)）调查其涉嫌“挑好交易”的行为表示认罪，现将支付300万美元罚款以了结监管机构就此提起的民事诉讼。
(link) 利奇需缴纳的这笔罚款，是其前雇主西方资产管理公司（Western Asset Management Co，简称Wamco）今年6月同意支付的1亿美元民事罚款之外的额外处罚。Wamco此前同意支付该笔罚款，以解决SEC对其未能妥善监督利奇的民事指控
所谓“挑肥拣瘦”，是指将盈利交易分配给受宠的投资者，而将亏损交易分配给其他投资者。监管机构称，利奇涉嫌的欺诈行为涉及金额超过6亿美元，时间跨度从2021年1月至2023年10月
美国证券交易委员会表示，周二达成的和解协议尚需法院批准，一旦生效，将向受损投资者返还1.03亿美元
利奇和Wamco均未承认存在不当行为。利奇的律师尚未立即回应置评请求
监管机构指控利奇在观察交易首日表现后，才将交易追溯分配给客户，以此增加Wamco的收入及其个人报酬
据称，利奇将表现较好的交易引导至他声称能体现其最佳投资理念的“宏观机会”（Macro Opportunities）投资组合，而将表现较差的交易分配给“核心”（Core）和“核心增强”（Core Plus）投资组合
检方指控利奇在向美国证券交易委员会（SEC）作宣誓证词时撒谎——当被问及下单时是否“心中已有分配方案”时，他回答“是”
利奇于6月对一项妨碍司法公正指控认罪，根据联邦量刑指南的建议，他可能面临6至12个月的监禁。检方撤销了四项欺诈指控
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