7月31日，证监会在官网披露了9则最新的监管措施，涉及6家券商以及3名责任人，采取的监管措施包括出具警示函和责令整改。 具体来看，涉及的6家券商包括红塔证券、世纪证券、广发证券、甬兴证券、国融证券、国元证券。值得注意的是，上述券商被罚，均与投行业务存在违规问题相关。 红塔证券问题在于，证监会发现该公司存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题。证监会决定对该公司采取...
网页链接7月31日，证监会在官网披露了9则最新的监管措施，涉及6家券商以及3名责任人，采取的监管措施包括出具警示函和责令整改。 具体来看，涉及的6家券商包括红塔证券、世纪证券、广发证券、甬兴证券、国融证券、国元证券。值得注意的是，上述券商被罚，均与投行业务存在违规问题相关。 红塔证券问题在于，证监会发现该公司存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题。证监会决定对该公司采取...
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