澳大利亚证券监管机构对国民银行旗下Wealthhub处以逾百万澳元罚款 因报告违规

投资观察
07/15

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)宣布,对国民银行(NATIONAL AUSTRALIA BANK LTD)旗下的Wealthhub Securities处以105.5万澳元罚款,原因是该公司在长达十年的报告期内,未能准确提交监管数据,违规次数超过950万次。

市场纪律委员会(MDP)调查发现,从2014年7月28日至2024年10月31日期间,Wealthhub未能提供完整且准确的监管数据。这一系列报告失误最终导致了此次高额罚单。

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