2026年7月29日，东方证券股份有限公司（03958，下称“东方证券”）发布公告，披露公司将就以下事项于2026年7月30日寄发通函： 1) 主要交易——拟根据特别授权，以发行代价A股股份并支付现金的方式收购上海证券有限公司100%股权； 2) 向香港收购守则执行人员申请清洗豁免； 3) 更新股权资料。

一、交易方式与对价 • 东方证券计划以人民币23,550,000,000元对价收购上海证券100%股权。 • 其中，部分对价将以发行代价A股股份支付，发行价为每股A股人民币10.29元；其余以现金支付。

二、时间安排 • 相关通函将于2026年7月30日向全体股东寄发。 • 临时股东大会及H股类别股东大会将于2026年8月24日14时在中国上海市黄浦区中山南路119号15楼多功能厅召开。

三、股权结构更新 1. 截至2026年7月27日（交易前）： • 公司已发行股份总数为8,435,098,811股（扣除61,546,481股库存A股）。 • 清洗豁免申请卖方及其一致行动集团合计持股2,540,153,516股，占已发行股份总数30.11%。 • 公眾股東（含A股及H股）合计持股5,820,187,424股，占已发行股份总数69.00%。

2. 交易完成后（假设除发行代价A股外无其他股本变动）： • 公司已发行股份总数将增至10,723,728,546股（扣除61,546,481股库存A股）。 • 清洗豁免申请卖方及其一致行动集团持股将增至3,785,168,404股，占35.30%。 • 包括国泰海通及上海国际集团在内的“其他卖方及其附属公司”持股将提升至1,118,372,718股，占10.43%。 • 公眾股東持股为5,820,187,424股，占54.27%。 • 公司H股及A股公眾持股比例仍符合香港上市规则第19A.28B(2)条规定。

四、审批与风险提示 本次交易的完成须取得多项监管批准、核准及/或注册，并以执行人员授出清洗豁免且获收购守则独立股东在临时股东大会分别投票通过为条件： • 清洗豁免需获至少75%收购守则独立股东赞成； • 交易本身需获超过50%收购守则独立股东赞成。

公司提醒股东及潜在投资者，交易能否最终完成尚存在不确定性，买卖公司证券需保持审慎。